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国盛证券宝鸡一营业部私下接受客户委托买卖证券

http://hsb.hsw.cn2018-07-19 08:41:11进入论坛

近日,陕西证监局官网发布关于对国盛证券有限责任公司宝鸡行政中心证券营业部采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定。

经查,该证券营业部存在一些违规行为。营业部原负责人张文学在任职期间,存在私下接受多名客户委托买卖证券的行为。营业部存在对张文学执业行为管理不到位、对员工从事证券交易行为监控防范不到位、对客户异常交易监控预警不到位等问题,未能有效防范和控制员工违法违规风险。此外,该营业部客户佣金管理不规范,部分客户佣金调整无客户确认记录,不符合《国盛证券经纪业务佣金管理指导意见》的相关要求。

华商报记者黄涛

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